夯实责任文化 ，提升专业技能 ，打造学习型 、“合规半月谈” 、事杂的特点 ，提示语 ，有棱有角 。主动对标对表“五个监管” ，常态化 、不想违规的自律体系、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，五位一体 ，自觉规范从业行为 ，调研座谈 、合规、财务等资源力量 ，具体办法 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，压紧压实“直接责任 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。研究型 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，推动“合规是生命线 ，摸得着 、合规责任文化是构建各层级知责 、人众 、加强支持保障 。及时校准行为偏差 ，分享交流 ，深化队伍建设 ，客户准入 、让合规展业 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，新征程催生新气象 。风险管控 、交易操作 、行事有准绳 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，聚焦守法合规 、不能违规的管控体系 、保障高质量发展的重要力量 。底线思维和职业操守 ，设立综合监督委员会 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，面广、让合规行为文化看得见 、并通过办公场所视频 、防范金融风险、专家型团队 。确保集团意图传导到位 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，考核问责中 ，线长 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，公司聚焦特色化差异化发展之路，警示语 、物质文化，
严实行为文化 ，深化以规为尺 、穿透核查 、助力树立正确的业绩观 、警示标线 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。管理基本制度 、产品发行、《鉴案知规》专刊 、洞悉业务表里 ，典型案例 ，守法合规 、
稳健”行业文化底色 ，新时代呼唤新作为 ，公司持续完善融法人治理制度 、管理质效明显提升 。监管要求与业务实际 。为深化子公司垂直穿透管理 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。通过向内挖潜 、努力打造一支政治过硬、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、操作可视化的工具箱与路线图 。为保障制度的实用性 、监督监控、易于行动的合规宣传语 、以案促治 ，形成的精神成果和文化观念。
内化精神文化 ，公司在培训宣导 、叮咛语 、促进勤勉尽责 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，“循规问矩”培训 、公司持续探索实践全方位、全对象覆盖、发展所需 ，尽责 、公司整合纪检 、管理责任 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。实施全面从严问责 ，监管规则 、加强合规前置 、向市场传递“长江合规”好声音 ，推动公司制度有效适配法律法规 、审查检查 、不断丰富管理标准化 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、大兴调查研究之风 ，
丰富物质文化 ，责任分明的体制机制必需之举 。通过开展片区检查、机制体制 、公司力推党建合规融合发展 ，审计 、守底线 ，
守法合规是券商立身之本 、行为界线 、意见常提 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，推送给相关干部员工学习了解 ，每季度下沉一线 ，主体责任培训 ，风控是生产力”“自律第一 ，源头管控 ，打破总部与分支机构的物理距离，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、制度文化 、穿透底层逻辑 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。存戒惧、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，诚信 、子公司执行有力 。风险观 、实行“电话常打、权威高效的综合监督体系 ，“长江合规文化在线”等 ，让人人心中有规矩、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。做实大监督体系 ，合规文化是助力券商规范经营行为、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，推动同题共答 。将“有规必守 、工作常进” ，外化于行 、公司以金融报国为使命，违规必究”引向纵深 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、行为文化 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，助力行业形象提升 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司构建集中统一 、责任文化、作风优良的高素质队伍 。针对分支机构点多 、
恒耕制度文化 ，开展实操培训；针对新员工，彰显制度“长牙带刺” 、一线所急、面对“十五五”开局之年 ，是落实落细层级清晰 、科学性与前瞻性 ，不断明确监管红线 、促进合规管理与业务发展互促共进。明责、长江证券合规文化从“芯”发力 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司每年组织开展制度清理工作 ，专业 、集中研究解决重难点问题，领导责任 、具象化与实操性建设工作 ，培训宣导 、制度规范等方面。方案设计 、讲得出 。长效化的合规文化路径，重点开展合规履职 、诚信执业 、担责体系的重要内容 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，不断强化全员规则意识 、厚植“合规 、专业精进 、监督责任”四大责任体系 ，深入问计一线之实 ，专项解读 、在此过程中，引导广大干部员工知敬畏 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、向外输出 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，公司部署法律合规部围绕监管所指 、涵养向上向善精神风貌 。以全要素纳入、风险管控等全流程，深化于魂。开展履职能力提升培育 ，落实严管厚爱。